質量手冊：內部質量審核

　　1目的

　　為了評價質量管理體系是否符合策劃的安排、標準的要求以及企業確定的質量管理體系的要求，確定質量管理體系是否得到有效實施與保持。

　　2范圍

　　本程序適用于指導本公司內部質量體系審核活動。

　　3職責

　　3.1管理者代表負責策劃內部審核，選聘內審員，確定內審的方案。

　　3.2審核組長負責編制審核計劃、控制審核的實施過程，以及報告審核結果。

　　3.3審核員負責編制審核檢查表，記錄審核過程情況。

　　3.4受審核區域的管理者負責采取措施消除已發現的不合格及其產生原因。

　　3.5管理部負責驗證整改效果，保存審核記錄。

　　4定義

　　無

　　5內容

　　5.1工作流程

　　部門

　　階段內審組管理者代表職能部門總經理文件與記錄

　　記錄

　　內審

　　策劃

　　審核計劃表

　　審核檢查表

　　審核記錄

　　不合格報告

　　審核報告

　　不合格報告

　　不合格報告

　　文件

　　審核

　　準備

　　現場

　　審核

　　審核

　　報告

　　糾正和糾正措施

　　效果驗證

　　改進

　　5.2內審策劃和編制內審計劃

　　5.2.1年初管理者代表根據擬審核的過程和區域的狀況和重要性以及以往審核的結果，對審核方案進行策劃，并指定管理部制訂[年度內審計劃]。

　　5.2.2[年度內審計劃]必須覆蓋質量體系所涉及的各個部門、所有過程。各過程及部門內審時間間隔不能超過12個月，在每批審核時關鍵部門應重點安排，也可多次安排，[年度內審計劃]由管理者代表判定。

　　5.3、審核準備

　　5.3.1根據年度計劃的安排，管理者代表根據具體的區域和過程要求選聘審核組長及審核員，內審員應參加過ISO9000：2000標準的培訓，取得內審員培訓合格證書，掌握質量管理體系要求的標準要求，掌握審核技能，了解相關法律、法規要求，具備三年以上本行業工作經歷，專業技能滿足要求，為確保審核過程的客觀性和公正性，在審核計劃的安排及實施時應確保審核員不審核自己的工作。

　　5.3.2單次審核實施計劃編制

　　經授權的審核組長在接受審核任務時，應與管理者代表及相關部門溝通，確定審核目的、范圍、依據，受審部門及過程，審核組成員名單、審核時間及日程安排，組長編《審核實施計劃》報管理者代表批準。

　　5.3.3《審核實施計劃》應在審核實施前一周發給審部門，受審部門應做好受審準備工作，調整審核日期，受審部門應提前三天與審核組長協商。審核前，審核組長應召集內審員分工編寫《內部審核檢查表》，檢查表必須預先安排，保證抽樣客觀、公正、全面。防止疏漏、主觀及片面，《內審檢查表》由組長審核。

　　5.4審核實施

　　5.4.1在開始審核前，審核組長召開集審核人員及受審部門負責人參加首次會議，宣布審核的目的、范圍、方法、審核依據、審核中注意事項、日期安排等，交待審核注意事項，確認審核計劃。

　　5.4.2審核過程按《審核實施計劃》進行，審核員通過與受審核部門人員面談、查閱文件、檢查記錄，現場觀察、進行抽樣檢查等方法對實際活動的結果尋找符合或不符合適用標準、程序的客觀依據。并如實記錄在《內部審核檢查表》中。審核記錄必須客觀公正，不含有主觀的推斷。

　　5.4.3審核中發現不合格時，審核員應當場取得受審部門負責人對不合格事實的確認，若有異議由審核組長現場核實。審核證據經審核小組討論確定為不合格項，審核員應填寫《不合格報告》。

　　5.4.4現場審核后，內審組開會對審核結果作匯總分析，對受審部門的質量工作做一次綜合評價。

　　5.4.5編制審核報告

　　審核組長根據審核結論編寫《內部審核報告》，論述審核的目的、范圍、受審部門，及過程、審核日期、審核組成員、審核概況、不合格項分布，糾正要求等。

　　5.4.6現場審核結果前，審核組長主持召開末次會議，參加會議人員與首次會議人員相同，參加者應簽到，會議由管理部作記錄。末次會議宣讀審核報告及不合格報告，提出糾正要求及時限。

　　5.5跟蹤和驗證

　　5.5.1受審核區域的管理者應針對《不合格報告》及時采取措施消除已發現的不合格及其產生原因。

　　5.5.2管理部協助內審員對糾正措施的實施進行跟蹤，驗證糾正措施的實施情況并確定其有效性，在《不合格報告》的驗證欄上證簽字。

　　5.5.3有效的糾正及糾正措施，應予以鞏固。若驗證結果未達到預期的要求，應要求責任部門繼續采取措施。

　　5.5.4內部審核中使用的全部記錄由審核組長交管理部，進行存檔。

　　5.6總結和改進

　　5.6.1管理者代表應對每次內部審核實施情況及其結果的有效性進行評價和總結，及時改進內審的各項工作安排。

　　6相關文件

　　6.1ISO9001∶2000

　　7附件

　　7.1FM82-2-01年度內審計劃

　　7.1FM82-2-02審核計劃表

　　7.1FM82-2-03檢查表

　　7.1FM82-2-04不符合報告

　　7.1FM82-2-05內部審核報告

　　7.1FM82-2-06不符合項分布表

篇2：房地產內部質量審核控制程序

　　1.目的

　　通過開展對質量體系的內部審核,驗證公司質量管理體系文件與標準的符合性,審核各部門開展的質量活動及其結果是否符合規定要求,確保質量體系持續有效地運行,并為質量體系改進提供依據。

　　2.范圍

　　本程序適用于公司內部質量體系審核工作。

　　3.職責

　　3.1 管理者代表負責對質量體系內審的策劃,組織制訂實施質量體系年度內審計劃,確定內審小組,任命審核組長。

　　3.2 工程部負責編制質量體系年度內審計劃,具體組織開展內審工作,負責內審員隊伍管理工作。

　　3.3審核組長負責編制質量體系內審實施計劃,審查內審員的檢查清單,組織進行審核,主持召開首次和末次會議,編制審核報告。

　　3.4 內審員負責依據內審實施計劃,編制審核清單,經審核組長審查通過后,進行審核。

　　4.控制程序

　　4.1 質量體系年度審核計劃的編制

　　4.1.1 工程部于每年的12月份,編制公司的下年度審核計劃,確保各部門每年至少審核一次,年度審核計劃主要包括以下內容:

　　a)審核的目的和范圍;

　　b)審核依據的標準和文件;

　　c)審核的頻次和進度安排等。

　　4.1.2 年度審核計劃編制完成后,交管理者代表審批后,由工程部下發各部門執行。

　　4.2審核的準備

　　4.2.1 管理者代表根據年度審核計劃,確定具體的審核時間、目的和范圍,任命審核組長,成立內部審核小組。

　　4.2.2 審核組長首先組織內審員審查質量管理體系文件與標準的符合性,并負責編制質量體系內部審核實施計劃,進行審核任務分工,為保證審核的公正性和有效性,審核工作要由與被審核部門或區域無直接責任的內審員進行,審核實施計劃的主要內容包括:

　　a)審核的目的、范圍、依據和方式;

　　b)受審核的部門和審核的要素;

　　c)審核員分工和進度安排;

　　d)審核的重點和要求等。

　　4.2.3 審核的方式主要分為按要素審核和按部門審核兩種方式進行。

　　4.2.4 內部審核實施計劃經管理者代表審批后,于審核前一周,發放至被審核部門,被審核部門進行有關的文件準備工作。

　　4.2.5 內審員依據審核實施計劃,編制檢查清單,由審核組長進行審批并保管,檢查清單的具體內容不能通知被審核部門,于正式審核前發與審核員。

　　4.3 實施審核

　　4.3.1 由審核組長主持召開審核首次會議,由審核組成員、被審核單位負責人、資料員及有關領導參加。主要內容包括:宣讀審核實施計劃并進行必要的說明、介紹審核組成員、提出有關的要求等。

　　4.3.2 內審員依據審核計劃和檢查清單實施審核,通過交談、查閱文件、現場檢查等方式,收集體系運行情況的客觀證據, 并進行審核記錄。

　　4.3.3 對現場發現的問題,應當場予以指明,以利于能夠理解和糾正。

　　4.3.4 現場檢查完成后,由審核組長組織審核組會議,歸納審核過程,匯總不符合事實并對其進行判定、分類,并匯總編制"不符合項統計分析報告"。不符合事實的分類原則:

　　4.3.4.1有下列情況之一的判為主要不符合:

　　a)《質量管理手冊》規定的條款未執行;

　　b)系統不符合;

　　c)執行程序中的非偶然漏項。

　　4.3.4.2有下列情況之一的判為次要不符合:

　　a)執行《質量管理手冊》規定的條款有輕微的不符合;

　　b)執行程序中的偶然漏項;

　　c)由于理解程序偏差而產生的輕微不符合;

　　d)后果不嚴重,較短時間內能夠整改完成的。

　　4.3.5 對發現的主要不符合項,由審核員填寫"不符合項報告",經被審核部門領導認可后簽字。

　　4.3.6 審核組長負責對審核情況進行總結,編制審核報告,主要內容包括:審核的概述(包括審核時間、內容、參見人員等)、有關的審核結果和結論、應采取糾正措施的建議等。不符合項統計分析報告作為審核報告的附件。審核報告要在審核結束一周內完成編制,由經營部審核,管理者代表批準后,發至公司總經理、副總經理和相關部門。

　　4.4 糾正措施的實施和驗證

　　4.4.1 對次要不符合項,由責任部門進行糾正,工程部根據糾正情況進行驗證。

　　4.4.2 對主要不符合項,責任部門要根據不符合項報告,制訂并實施糾正措施,工程部負責進行驗證,執行《糾正和預防措施控制程序》的規定。

　　4.5 對內部質量體系審核生成的有關質量記錄,由工程部負責收集,執行《質量記錄控制程序》的規定。

　　4.6 工程部負責內審員隊伍的管理,執行Q/TZH-WI-035《內審員管理規定》。

　　5.質量記錄

　　5.1 QR20-01 檢查清單

　　5.2 QR20-02 審核記錄單

　　5.3 QR20-03 不符合項報告

　　5.4 QR20-04 不符合項事實匯總表審核報告

　　5.5 QR20-05 不符合項統計分析報告

　　5.6 QR20-06 審核報告

　　6.支持性文件

　　6.1 Q/TZH-WI-035《內審員管理規定》

篇3：房地產公司質量手冊:內部質量審核

　　房地產公司質量手冊：內部質量審核

　　1.目的

　　通過開展對質量體系的內部審核，驗證公司質量管理體系文件與標準的符合性，審核各部門開展的質量活動及其結果是否符合規定要求，確保質量體系持續有效地運行，并為質量體系改進提供依據。

　　2.范圍

　　本程序適用于公司內部質量體系審核工作。

　　3．職責

　　3.1管理者代表負責對質量體系內審的策劃，組織制訂實施質量體系年度內審計劃，確定內審小組，任命審核組長。

　　3.2工程部負責編制質量體系年度內審計劃，具體組織開展內審工作,負責內審員隊伍管理工作。

　　3.3審核組長負責編制質量體系內審實施計劃，審查內審員的檢查清單，組織進行審核，主持召開首次和末次會議，編制審核報告。

　　3.4內審員負責依據內審實施計劃，編制審核清單，經審核組長審查通過后，進行審核。

　　4．控制程序

　　4.1質量體系年度審核計劃的編制

　　4.1.1工程部于每年的12月份，編制公司的下年度審核計劃，確保各部門每年至少審核一次，年度審核計劃主要包括以下內容：

　　a)審核的目的和范圍;

　　b)審核依據的標準和文件;

　　c)審核的頻次和進度安排等。

　　4.1.2年度審核計劃編制完成后，交管理者代表審批后，由工程部下發各部門執行。

　　4.2審核的準備

　　4.2.1管理者代表根據年度審核計劃，確定具體的審核時間、目的和范圍，任命審核組長，成立內部審核小組。

　　4.2.2審核組長首先組織內審員審查質量管理體系文件與標準的符合性,并負責編制質量體系內部審核實施計劃，進行審核任務分工，為保證審核的公正性和有效性,審核工作要由與被審核部門或區域無直接責任的內審員進行，審核實施計劃的主要內容包括：

　　a)審核的目的、范圍、依據和方式;

　　b)受審核的部門和審核的要素;

　　c)審核員分工和進度安排;

　　d)審核的重點和要求等。

　　4.2.3審核的方式主要分為按要素審核和按部門審核兩種方式進行。

　　4.2.4內部審核實施計劃經管理者代表審批后，于審核前一周，發放至被審核部門，被審核部門進行有關的文件準備工作。

　　4.2.5內審員依據審核實施計劃，編制檢查清單，由審核組長進行審批并保管，檢查清單的具體內容不能通知被審核部門，于正式審核前發與審核員。

　　4.3實施審核

　　4.3.1由審核組長主持召開審核首次會議,由審核組成員、被審核單位負責人、資料員及有關領導參加。主要內容包括：宣讀審核實施計劃并進行必要的說明、介紹審核組成員、提出有關的要求等。

　　4.3.2內審員依據審核計劃和檢查清單實施審核,通過交談、查閱文件、現場檢查等方式，收集體系運行情況的客觀證據,并進行審核記錄。

　　4.3.3對現場發現的問題，應當場予以指明,以利于能夠理解和糾正。

　　4.3.4現場檢查完成后，由審核組長組織審核組會議，歸納審核過程，匯總不符合事實并對其進行判定、分類，并匯總編制“不符合項統計分析報告”。不符合事實的分類原則：

　　4.3.4.1有下列情況之一的判為主要不符合：

　　a)《質量管理手冊》規定的條款未執行;

　　b)系統不符合；

　　c)執行程序中的非偶然漏項。

　　4.3.4.2有下列情況之一的判為次要不符合：

　　a)執行《質量管理手冊》規定的條款有輕微的不符合；

　　b)執行程序中的偶然漏項；

　　c)由于理解程序偏差而產生的輕微不符合；

　　d)后果不嚴重，較短時間內能夠整改完成的。

　　4.3.5對發現的主要不符合項，由審核員填寫“不符合項報告”，經被審核部門領導認可后簽字。

　　4.3.6審核組長負責對審核情況進行總結，編制審核報告，主要內容包括：審核的概述（包括審核時間、內容、參見人員等）、有關的審核結果和結論、應采取糾正措施的建議等。不符合項統計分析報告作為審核報告的附件。審核報告要在審核結束一周內完成編制，由經營部審核，管理者代表批準后，發至公司總經理、副總經理和相關部門。

　　4.4糾正措施的實施和驗證

　　4.4.1對次要不符合項，由責任部門進行糾正，工程部根據糾正情況進行驗證。

　　4.4.2對主要不符合項，責任部門要根據不符合項報告，制訂并實施糾正措施，工程部負責進行驗證，執行《糾正和預防措施控制程序》的規定。

　　4.5對內部質量體系審核生成的有關質量記錄，由工程部負責收集，執行《質量記錄控制程序》的規定。

　　4.6工程部負責內審員隊伍的管理，執行Q/TZH-WI-035《內審員管理規定》。

　　5.質量記錄

　　5.1QR20-01檢查清單

　　5.2QR20-02審核記錄單

　　5.3QR20-03不符合項報告

　　5.4QR20-04不符合項事實匯總表審核報告

　　5.5QR20-05不符合項統計分析報告

　　5.6QR20-06審核報告

　　6支持性文件

　　6.1Q/TZH-WI-035《內審員管理規定》